Юридична відповідальність за правопорушення у сфері біржової діяльності

За правопорушення у сфері біржової діяльності винні особи несуть господарсько-правову, адміністративну, цивільно-правову та кримінальну відповідальність.

Учасники господарських відносин несуть господарсько-правову відповідальність за правопорушення у сфері господарювання шляхом застосування до правопорушників господарських санкцій на підставах і в порядку, передбачених цим Кодексом, іншими законами та договором.

Господарсько-правова відповідальність базується на принципах, згідно з якими:

- потерпіла сторона має право на відшкодування збитків незалежно від того, чи є застереження про це в договорі; передбачена законом відповідальність виробника (продавця) за недоброякісність продукції застосовується також незалежно від того, чи є застереження про це в договорі;

- сплата штрафних санкцій за порушення зобов'язання, а також відшкодування збитків не звільняють правопорушника без згоди другої сторони від виконання прийнятих зобов'язань у натурі;

- у господарському договорі неприпустимі застереження щодо виключення або обмеження відповідальності виробника (продавця) продукції.

Цивільно-правова відповідальність - установлена законом негативна реакція держави на цивільне правопорушення, що виявляється в позбавленні особи певних цивільних прав чи накладенні на неї обов'язків майнового характеру. Вона є однією з форм державного примусу, оскільки пов'язана з застосуванням санкцій майнового характеру, спрямованих на відновлення порушених прав і стимулювання нормальних ринкових відносин, і полягає у стягненні неустойки, штрафу або пені.

Підставами для цивільно-правової відповідальності є: наявність майнової шкоди (у грошовому виразі - майнових збитків); протиправність поведінки (дія чи бездіяльність); вина; причинний зв'язок між збитком і протиправною поведінкою.

Тільки сукупність зазначених умов дає підставу для притягнення до цивільно-правової відповідальності.

Адміністративна відповідальність являє собою регламентовані нормами адміністративного права відносини між порушником адміністративно-правової норми та уповноваженим державним органом з приводу скоєного адміністративного правопорушення. Хоча сутність цих відносин і зводиться до обов'язку порушника перетерпіти обмеження, позбавлення або інші несприятливі наслідки, що визначені санкцією порушеної статті закону, але поняття «адміністративна відповідальність» не слід зводити до поняття «адміністративне стягнення», оскільки адміністративна відповідальність включає такі елементи, як державний осуд діяння і особи, яка його скоїла, і застосування до порушника заходів, визначених санкцією порушеної статті закону, тобто адміністративного стягнення. Адміністративна відповідальність наступає за скоєння адміністративного проступку.

Кримінальна відповідальність - вид юридичної відповідальності, що встановлюється державою в кримінальному законі, накладається судом на осіб, які винні у вчиненні злочину, та мають нести зобов'язання особистого, майнового чи організаційного характеру.

Звідси, по-перше, кримінальна відповідальність - це вид юридичної відповідальності, що встановлюється державою в кримінальному законі. Отже, тільки Кримінальний кодекс України встановлює кримінальні покарання, дає вичерпний перелік покарання, передбачає підстави, порядок, межі їх призначення.

По-друге, кримінальна відповідальність застосовується лише судом і лише до особи, винної у вчиненні злочину.

По-третє, кримінальна відповідальність - це обов'язки злочинця особистого (позбавлення волі), майнового (конфіскація майна) чи організаційного (позбавлення права мати певну посаду) характеру.

У ст. З КК України передбачено підстави кримінальної відповідальності, В ній зазначено, що кримінальна відповідальність і покарання несе тільки особа, винна у вчиненні злочину, тобто особа, яка умисно чи необережно вчинила діяння, яке передбачено кримінальним законом як суспільне небезпечне. Сукупність ознак, які визначають діяння як злочин, має назву «склад злочину».Тому часто стверджують, що єдиною підставою кримінальної відповідальності є наявність складу злочину.

Правила біржової торгівлі с обов'язковими для всіх учасниківбіржових торгів. Порушення правил біржової торгівлі - це протиправнії поведінка зобов'язаних суб'єктів, яка не відповідає вимогам правил біржової торгівлі.

Однак, не будь-яке порушення правил біржової торгівлі тягне за со бою відповідальність. Перелік таких порушень біржа вправі встановлювати самостійно.

Відповідальність настає за порушення правил біржової торгівлі:

- надання документів, що містять недостовірну інформацію;

- неоплату оформленого біржового контракту;

- перешкоджання веденню торгів;

- неявки на торги брокера, що подав заявку;

- порушення правил та розпоряджень біржі, що стосуються поведінки або комерційної діяльності членів, чи порушення будь-якої угоди, договору з біржею;

- шахрайство, безвідповідальна поведінка, несумісна з принципами справедливої торгівлі, та невиконання зобов'язань, особливо платіжних;

- здійснення фіктивних угод чи видача розпоряджень, доручень брокеру на купівлю або продаж, які при їх виконанні не передбачають зміни володіння власністю;

- будь-які дії, що завдають шкоди інтересам чи благополуччю біржі;

- нездатність чи відмова в наданні облікових книг і документів, в тому числі по укладених угодах, за вимогою біржі, неявка брокера або члена біржі за її викликом;

спроби вимагання, визначення нереальних цін та комісійних ви- пагород,

- торгівля всупереч розпорядженням та намірам клієнтів, маніпулювання цінами та спроби монополізації ринку через скупку тварів, видача неправдивої інформації про ринок, торгівля або передача товару від свого імені за рахунок клієнта без його дозволу, невиконання рішень біржового арбітражу.

Санкції, які застосовуються за порушення правил біржової торгівлі біржа вправі самостійно встановити в межах, дозволених законом.

Керівники біржі несуть відповідальність за будь-яке порушення правил біржової торгівлі в порядку, який визначений положеннями про структурні підрозділи біржі та посадовими інструкціями.

Спори, що виникають в процесі виконання правил біржової торгівлі, вирішуються залежно від компетенції дирекцією, біржовим комітетом, біржовим арбітражем, загальними зборами членів біржі. Такі спори також можуть вирішуватись судом із дотриманням правил підвідомчості та підсудності.

<== попередня сторінка	\|	наступна сторінка ==>
Державна реєстрація фондової біржі, її правове регулювання.	\|	Информационная пауза.

Не знайшли потрібну інформацію? Скористайтесь пошуком google:

Генерація сторінки за: 0.005 сек.