Попередня (формальна) експертиза
| Технічна експертиза
| Юридична експертиза
| Економічна експертиза
|
Призначення документа, відповідність його змісту поставленій меті
| Дійсність новизни проекту (нововведення, ноу-хау, результати НДДКР)
| Легітимність наданих документів, відповідність нормативним вимогам при оформленні документів
| Методи обґрунтування інвестицій на предмет їх правомірності, правильності, відповідності умовам застосування
|
Справжність документа — використання бланків, наявність підписів, печаток, дат тощо
| Наявність і предметність результатів патентного дослідження
| Авторство даного інвестиційного проекту, наявність авторських прав на інтелектуальну власність
| Причинно-наслідкові зв’язки між технічним та економічним ефектами
|
Наявність повного складу обов’язкових реквізитів
| Правомірність вибору бази порівняння для визначення технічного ефекту і, відповідно, кінцевих результатів здійснення проекту
| Наявність у документі посилань на відповідні чинні юридичні акти
| Відповідність цілей інвестора цілям кредитора
|
Свіжість наявної в документації інформації
| Аргументованість вибору складу показників (технічних параметрів) для визначення технічного ефекту
| Правомірність включення в документ додаткових умов та вимог
| Правомірність застосування діючих економічних нормативів, які використовуються в документі: податки, ціни, тарифи, коефіцієнти тощо
|
Відсутність у документації суперечливої інформації
| Методи визначення та оцінки технічного ефекту внаслідок порівняння відповідних показників проекту з базою порівняння
| Неможливість претензій з боку співавторів і третіх осіб — юридичних чи фізичних
| Аргументованість виділення реального економічного ефекту та ефекту від попередженого економічного збитку у виробництві
|
Закінчення табл. 4.1
Попередня (формальна) експертиза
| Технічна експертиза
| Юридична експертиза
| Економічна експертиза
|
Узгодженість даного документа з іншими документами
| Правильність оформлення первинного документа, підтвердження вихідних даних і результатів проекту
| Усвідомлення (визнання) учасниками даної інвестиційної угоди своїх прав та обов’язків (відповідальності)
| Якість вихідної (первинної) інформації, яка використовується при застосуванні методів обґрунтування інвестицій
|
Відсутність арифметичних помилок у розрахунках, поданих у документах
| Дійсність потреби у технічному ефекті даного проекту — сьогодні та в перспективі
|
| Відповідність інформації кредитора вимогам інвестора та відповідність інформації інвестора вимогам кредитора
|
Докази пріоритетності даного проекту для здійснення в технічних (виробничих) умовах підприємства, наміченого для реалізації інвестиційного проекту
| Докази потреби у використанні альтернативних технічних рішень
|
| Правомірність та правильність застосування вибіркового методу збору інформації
|
Наявність повноважень урядових осіб на складання, узгодження та затвердження документа
|
|
| Оцінка ймовірності досягнення очікуваних результатів від інвестування
|
Результати цих експертиз можуть оформлятися окремими актами або входити у вигляді розділів в один загальний (зведений) акт експертизи даного документа обґрунтування інвестицій. Вони використовуються для прийняття відповідних рішень учасниками інвестиційної угоди, а також є основою для проведення більш поглибленого техніко-економічного аналізу та дослідження інвестиційної діяльності, для вдосконалення методів обґрунтування вкладання капіталу.