Особливості випуску іпотечних цінних паперів та етапи процедури їх емісії.

Особливості, способи, технологія здійснення рефінансування через використання іпотечних цінних паперів

Досвід емісії, обігу іпотечних цінних паперів в сучасних країнах

Етапи емісії цінних паперів у разі відкритого (публічного) та закритого (приватного) їх розміщення

Публічне (відкрите) розміщення цінних паперів - їх відчуження на підставі опублікування в засобах масової інформації або оголошення будь-яким іншим способом повідомлення про продаж цінних паперів, зверненого до заздалегідь не визначеної кількості осіб.

У разі відкритого (публічного) розміщення цінних паперів серед заздалегідь не визначеного кола осіб емісія здійснюється за такими етапами:

1) прийняття рішення про відкрите (публічне) розміщення
цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке
рішення;

2) у разі відмови власника акцій від використання свого
переважного права на придбання акцій, якщо це передбачено умовами
відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, - отримання від
нього письмового підтвердження про відмову;

3) подання заяви і всіх необхідних документів для реєстрації
випуску цінних паперів та проспекту їх емісії;

4) реєстрація Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку випуску цінних паперів та проспекту їх емісії;

5) прийняття у разі потреби рішення про залучення
андеррайтера до розміщення цінних паперів;

6) присвоєння цінним паперам міжнародного ідентифікаційного
номера;

7) укладення з депозитарієм договору про обслуговування
емісії цінних паперів або з реєстратором - про ведення реєстру
власників іменних цінних паперів, крім випадків, коли облік прав
за цінними паперами веде емітент відповідно до законодавства або
цінні папери розміщуються на пред'явника;

8) виготовлення сертифікатів цінних паперів у разі розміщення
цінних паперів у документарній формі;

9) розкриття інформації, що міститься в проспекті емісії
цінних паперів;

10) відкрите (публічне) розміщення цінних паперів;

11) затвердження результатів розміщення цінних паперів
органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення;

12) затвердження змін до статуту, пов'язаних із збільшенням
статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням
результатів розміщення акцій;

13) реєстрація змін до статуту в органах державної
реєстрації;

14) подання звіту про результати відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів;

15)реєстрація Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку звіту про результати відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів;

16) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних
паперів;

17) розкриття інформації, що міститься у звіті про результати
відкритого (публічного) розміщення цінних паперів.

Приватне (закрите) розміщення цінних паперів - розміщення
цінних паперів шляхом безпосередньої пропозиції цінних паперів
заздалегідь визначеному колу осіб.

У разі закритого (приватного) розміщення цінних паперів серед
заздалегідь визначеного кола осіб емісія здійснюється за такими
етапами:

1) прийняття рішення про закрите (приватне) розміщення цінних
паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення;

2) у разі відмови власника акцій від використання свого
переважного права на придбання акцій, якщо це передбачено умовами
закритого (приватного) розміщення цінних паперів, - отримання від
нього письмового підтвердження про відмову;

3) подання заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію
випуску цінних паперів;

4) реєстрація Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку випуску цінних паперів;

5) присвоєння цінним паперам міжнародного ідентифікаційного
номера;

6) укладення з депозитарієм договору про обслуговування
емісії цінних паперів або з реєстратором - про ведення реєстру
власників іменних цінних паперів, крім випадків, коли облік прав
за цінними паперами веде емітент відповідно до законодавства або
цінні папери розміщуються на пред'явника;

7) виготовлення сертифікатів цінних паперів у разі розміщення
цінних паперів у документарній формі;

8) закрите (приватне) розміщення цінних паперів;

9) затвердження результатів розміщення цінних паперів органом
емітента, уповноваженим приймати таке рішення;

10) затвердження змін до статуту, пов'язаних із збільшенням
статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням
результатів розміщення акцій;

11) реєстрація змін до статуту в органах державної
реєстрації;

12) подання Державній комісії з цінних паперів та фондового
ринку звіту про результати закритого (приватного) розміщення
цінних паперів;

13) реєстрація Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку звіту про результати закритого (приватного)
розміщення цінних паперів;

14) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних
паперів.

Стосовно кожного розміщення цінних паперів емітентом
приймається рішення, яке оформляється протоколом. Вимоги до змісту
протоколу встановлюються Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку. Емітент не має права змінювати прийняте рішення
про розміщення цінних паперів у частині обсягу прав за цінними
паперами, умов розміщення та кількості цінних паперів одного
випуску, крім випадків, передбачених законами і
нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку.

Забороняється обмежувати доступ власників цінних паперів до
оригіналу рішення про розміщення цінних паперів, який зберігається
в емітента.

Перше розміщення акцій відкритого акціонерного товариства
є виключно закритим (приватним) серед засновників.

Стаття 29. Реєстрація випуску та проспекту емісії цінних
паперів

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
протягом 30 днів після отримання заяви і всіх необхідних
документів для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних
паперів здійснює одночасно реєстрацію їх випуску та проспекту
емісії або відмовляє в реєстрації.

Реєстрація Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку випуску та проспекту емісії цінних паперів не може
розглядатися як гарантія їх вартості. Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку відповідає лише за повноту інформації,
що міститься у зареєстрованих нею документах, та за її
відповідність вимогам законодавства. Відповідальність за
достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для
реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів, несуть
особи, які підписали ці документи.

Перелік документів, необхідних для реєстрації випуску та
проспекту емісії цінних паперів, а також порядок їх реєстрації
встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку.

Додаткові вимоги до реєстрації випуску та проспекту емісії
цінних паперів банків установлюються Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком
України.

Читайте також:

<== попередня сторінка	\|	наступна сторінка ==>
РЕФІНАНСУВАННЯ за допомогою ІПОТЕЧНИХ ОБЛІГАЦІЙ	\|

Не знайшли потрібну інформацію? Скористайтесь пошуком google:

Генерація сторінки за: 0.004 сек.